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中新网北京2月13日电 (记者 陈康亮)天风证券股份有限公司(下称天风证券)13日公告称，公司及子公司天风天睿投资有限公司诀别收到湖北证监局下发的预预知知书。
经查，天风证券存在部分职工推介非公司代销的金融居品、违纪与武汉现代天信资产处分有限公司协同开展业务、违纪销售福升宽心闲静1号私募基金、蓄意方案不审慎等问题。湖北证监局拟对天风证券领受暂停开展代销私募金融居品业务2年、责令责罚相干背负东谈主员并弘扬成果、监管说话的行政监管秩序。
此外天元证券_天元证券开户_诚信运营!_天元证券，天风天睿投资有限公司存在蓄意松弛业务规模、处分的部分私募基金居品运作不轨范等问题。湖北证监局拟对该公司领受暂停新设私募基金居品1年及出具警示函的行政监管秩序。(完)
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