
深交所1月30日发布深市监管动态:
一、上市公司监管动态(2026年1月23日-2026年1月29日)
2026年1月23日至1月29日,本所对2宗违纪活动进行规律贬责,波及信息露馅及规范运作违纪;对4宗违纪活动发出监管函,波及信息露馅及规范运作违纪。本周发出问询函13份、其他函件65份。
二、市集走动监管动态(2026年1月26日-2026年1月30日)
2026年1月26日至2026年1月30日,本所共对261起证券相配走动活动摄取了自律监管景观,波及盘中拉抬打压、造作讲演等相配走动情形;共对16起上市公司首要事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌坐法违纪案件陈迹。
近期“国投白银LOF”等基金家具存在溢价过高情形,基金公司屡次发布溢价风险教导及停牌公告,但关系基金家具溢价率仍无间高潮,部分投资者在走动经过中存在影响基金无边走动治安的相配走动活动,本所依规对关系投资者摄取了暂停走动等自律监管景观。
三、会员监管动态(2026年1月26日-2026年1月30日)
本周,针对股票刊行上市央求形势中保荐代表东说念主存在违纪活动的情形,本所对一家会员关系保荐代表东说念主摄取了理论警示的监管景观;字据对部分会员的现场查验情况,对客户走动活动责罚不到位的一家会员天元证券_天元证券开户_诚信运营!_天元证券,摄取了约见说话的监管景观。
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